Оснований для приостановления действия лицензии профучастника фондового рынка стало больше

НКЦПФР внесла зміни до порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів).

Зокрема, дію ліцензії зможуть зупинити, якщо кількість членів фондової біржі стала меншою ніж 20. При цьому біржі не даватимуть 6 місяців на відновлення необхідної кількості членів.

Також до переліку підстав для зупинення дії ліцензії додано відмову ліцензіата:

  • проводити депозитарні операції;
...
  • складати та надавати обліковий реєстр Центральному депозитарію цінних паперів;
  • надавати емітенту за відповідним розпорядженням реєстр власників цінних паперів;
  • внесення завідомо недостовірних даних до системи депозитарного обліку.

Окрім цього, дію ліцензії можуть зупинити у разі проведення перевірки:

  • ознак маніпулювання на фондовій біржі;
  • незаконного поширення інсайдерської інформації та її використання у власних корисних цілях або корисних цілях інших осіб.

Зупинення дії ліцензії можливе й у випадку, якщо ліцензіат знаходиться на території, яку визнано тимчасово окупованою або на якій введено надзвичайний стан.

Рішення набирає чинності з дня офіційного опублікування.

Рішення НКЦПФР від 23.09.2014 № 1246

Залишити відповідь

Ваша e-mail адреса не оприлюднюватиметься. Обов’язкові поля позначені *